快搜科技：重拳出击：30家券商年内吃下42张罚单 近三成触及代客理财

股市行情差时，证券公司事务人员代买股票简单发生亏本而遭到客户告发，代客理财问题就更易露出出来

■本报记者 吕江涛

2018年证券公司分类评级成果现已揭晓，可谓是几家欢乐几家愁。大都评级下调的券商，都“吃”过监管部分的下发的罚单。

而今年以来，“强监管”仍在持续。《证券日报》记者依据揭露数据不完全计算，今年以来（到7月31日，下同），监管部分对证券公司违规事务的查办相较于上一年愈加严厉。由于“暗里承受客户托付进行证券生意”、“违法生意股票”等原因被处分案子数量，已超越上一年全年。

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证券公司从业人员因代客理财受罚最多

据《证券日报》记者计算，今年以来，证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张罚单。这42张罚单中，采纳出具警示函办法的罚单合计21张，采纳责令改正办法的罚单有15张，此外还有4张责令添加内部合规查看次数办法罚单，1张暂停展开代销金融产品事务罚单，1张罚款、没收违法所得罚单。

而从违规行为类型来看，今年以来券商收到的罚单首要触及11项原因，有10家证券公司的操作触犯了不止一个违规项目。其间，券商涉嫌违规数量最多的是从业人员“暗里承受客户托付生意证券”，合计12次，占比近三成。均匀下来，简直每月都有2家券商因而被出具警示函。

对此，有业内人士以为，券商底层事务员的底薪遍及较低，首要靠佣钱提成收入。有的人出于赚取佣钱的意图，违规协助客户打理手中的股票。但在股市行情差时，证券公司事务人员代买的股票简单发生亏本而遭到客户告发，问题就更简单露出出来。

其次，“违法生意股票”也是违规高发区。今年以来涉事券商因而被处分7次。有券商人士对记者表明，不同于代客户生意股票仅为赚取佣钱，证券从业者生意股票归于牟取私益的个人行为，乃至可能涉嫌内情生意和商场操作行为，因而遭到的处分要严峻得多。

别的，还有券商因“未持续重视发行人的资信状况”被当地证监局处分，这类处分有6次。

此外，还有券商因其发布的研报存在研报评级、危险提示审慎性缺乏等问题，被当地证监局出具警示函。原因是一家上市公司被立案查询后，该券商还连续发布了11篇评级为“强烈推荐”的研报，未对立案查询状况进行危险提示。

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部分券商营业部合规认识有待进步

据《证券日报》记者计算，今年以来由于“暗里承受客户托付进行证券生意”和“违法生意股票”等原因被处分案子数量，已超越上一年全年。

而从罚款金额来看，今年以来已有17名证券从业人员由于上述原因被罚没金钱近7000万元。其间，12名从业人员的处分案由为“违法生意股票”、5名从业人员的处分案由为“暗里承受客户托付进行证券生意”。受罚的17名从业人员中，有13名在各地营业部任职，占比超七成，营业部成为券商被处分的“重灾区”。

而除了“暗里承受客户托付进行证券生意”和“违法生意股票”等原因外，还有券商营业部存在违规为客户融资供给便当；明知出资者供给的信息不真实、不精确，未奉告其结果，也未回绝向其出售产品；客户填列的出资阅历与实践出资阅历不一致，未搜集客户的相关资料，予以进一步核实等问题。

此外，其他的一些营业部违规行为还包含：未在公司作出任职决议之日起20日内处理证券事务许可证的改变手续；向监管部分提交的分支机构负责人任职存案资料记载内容存在严重遗失等。

上海某券商一位内控部分人士对记者表明，今年以来不少罚单都指向券商营业部，首要仍是合规认识单薄的问题，未来还应该持续尽力完善内部操控。

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