快搜科技：洪豪杰、杨志浩：从前史看中美交易冲突

从前史看中美交易冲突

作 者： 洪豪杰：对外经济交易大学世界经济交易学院院长；杨志浩：对外经济交易大学世界经济交易学院

内容提要：2018年注定是世界交易展开史上不普通的一年。这一年，一连串专业性数字——“232”、“301”，在媒体漫山遍野的报导下遭到学界和民间的广泛重视。2018年5月3日，美国超级奢华交易商洽代表团赴京商洽时漫天要价，将“中美交易冲突”这一灵敏议题面向了新的顶峰。当下，中美两个世界最大经济体之间的交易冲突正吸引着全球的目光。古人云：前史是一面最好的镜子。在各种猜想、各种言辞、各种建议充满媒体之时，在难以精确判别终究成果的苍茫之际，翻一翻前史、以史为鉴，有助于咱们更好地了解眼前这场可能会继续适当长一段时间并发生长远影响的世纪争端。

关键词：中美交易；世界交易；世界交易史；交易冲突；“301条款”

一、美国处理世界业务的理念演化

前史上，美国依据本身展开的需求，在不一起期、不同展开阶段坚持着不同的交际理念。顺延前史的轴线，本部分将剖析那些根植于美国人心里并传承、影响至今的世界业务处理理念。

（一）孤立主义外衣下的帝国之心

美国联邦政府树立之初，第一任总统华盛顿考虑到建国初期国力瘦弱、百废待兴，提出孤立主义准则。华盛顿建议运用美国“处在孤立和与人远离的状况”避免卷进其时的欧洲纷争，“奉行中立心情” “避免与任何国家订立永久同盟”。因为华盛顿总统在美国民众心目中享有极高声威，孤立主义曾一度成为美国人根深柢固的交际准则。美国人处理世界业务的理念也正是环绕这一准则，在徜徉中展开。

1823 年，时任美国总统詹姆斯·门罗向国会递送国情咨文，咨文中有关交际的内容被称作“门罗宣言”，即美国仇视欧洲国家在美洲展开殖民统治、美国和欧洲互不干涉各方业务以及美洲是一个一致的系统、美洲是美洲人的美洲。这一看似孤立主义的宣言，实践上背面却隐藏着美国的帝国之心。尔后，美国披着孤立主义的外衣，宣扬“天定命运论”A，声势浩大地敞开了对外扩张之路。1842 年中英签署《南京公约》后，美国开端追求与英国享有对等有利的对华互易商货条件。1844 年中美签署《望厦公约》，该公约坚持独享权益、机会均等准则，这意味着世界其他列强在我国的经济特权，美国一概享有。1846 年 5 月，美国对墨西哥宣战，南下侵略墨西哥，两年后墨西哥战胜。

1848 年美墨签定《瓜达卢佩 -伊达尔戈公约》。依据公约，美国获得了现在的内华达州和犹他州的悉数疆域以及德克萨斯州、新墨西哥州、亚利桑那州、加利福尼亚州和科罗拉多州的部分疆域。经过几十年的扩张、掠取和展开，美国经济实力稳步上升，1872 年 GDP 第一次逾越英、法、德成为全球最大的经济体。随同经济实力的日积月累，美国对外扩张的野心也越来越胀大。1898 年，美国为夺得西班牙在古巴、波多黎各及菲律宾的属地，凭借属地起义民众的实力对西班牙戎行施行冲击，美西战役迸发。终究，西班牙战胜。古巴独立（实践沦为美国的维护国），菲律宾、关岛及波多黎各等则沦为美国的殖民地。

（二）改动时局的第一次世界大战

20 世纪初的世界是欧洲主导的世界，世界次序在《威斯特伐利亚和约》的规范下牵强坚持均势。可是 1904—1907 年，跟着英法协约和英俄协约签署完毕，欧洲的均势走向了截然仇视的两头，即德奥意三国同盟和英法俄三国协约两大仇视阵营。平和变得危如累卵，终究 1914 年 6 月的萨拉热窝事情引爆了第一次世界大战。第一次世界大战初期美国虽宣告中立，但在经贸上与协约国走得更近，连绵不断的将各类物资运往英国。1917 年，德国建议前所未有的无束缚潜艇战，使得美英商船遭受巨大丢失。为维护经济利益并追求世界话语权，时任美国总统威尔逊在国内亲英财团的压力下，开端引导言论、煽动国民。随后，美国第一次揭露扔掉建国以来建议的孤立主义，对德宣战。在第一次世界大战期间和完毕后，威尔逊活跃推广其建议的自在世界主义，坚持国家间权利对等、民族自决、飞行自在、削减军备、揭露交际、自在交易以及树立世界组织——世界联盟。威尔逊的自在世界主义为第一次世界大战后世界次序的树立起到了适当程度的促进效果，但世界形势的扑朔迷离以及威尔逊为推广树立战后次序怂恿英法德日等国不妥要求的行为，使其在国内短少满足坚决的支撑者，第一次依据规矩的自在世界主义的测验遭到失利。尽管如此，自在世界主义思维影响广泛而深远，并对第二次世界大战后树立联合国为中心的新世界次序起到了无足轻重的效果。

总归，第一次世界大战时期全球处于英国霸权日趋虚弱、美国霸权又没有接棒的转机阶段。在这个阶段，传统的欧洲均势主义被摒弃，新世界次序未能彻底树立，终究导致了第一次世界大战后树立起来的软弱的世界次序在1929 年经济大危机和第二次世界大战的迸发中轰然坍塌。

（三）东山再起的孤立主义

1929 年，世界迸发前所未有的经济危机，出人意料的危机令全球笼罩在阴云之下。身处经济危机中的美国，开端以经济民族主义代替长时间施行的门户敞开经济展开准则，赶紧构筑关税壁垒。1930 年 6 月，美国出台《斯莫特·霍利关税法》，这使得美国对进口产品的均匀课税率到达 53% 的前史最高水平。正是这部耸人听闻的《关税法》，拉开了世界范围内的“关税战”和“交易战”。各国纷繁拿起交易维护主义的兵器，“以税为盾”，彼此搏击。经济危机使美国经济日渐虚弱，1929—1933 年，美国国民生产总值下降 29%。随同经济不景气的是美国国内许多民众赋闲。1929 年美国非农业生产者赋闲率还在 5%左右徜徉，可是跟着危机的深化，赋闲人数急速攀升，1933 年这一数字现已逾越 35%。在世界经济一片低迷，世界次序岌岌可危之际，经济实力最为雄厚的美国非但没有挑选领导世界走出危机，反而越来越倾向于与外部世界阻隔。

孤立主义充满着美国民众的对外心情和联邦政府的对外方针之中。1933 年，富兰克林·罗斯福上台，这位从前的自在世界主义者迫于美国国内昂扬的孤立主义和民族主义心情，不得不施行经济民族主义：价值下降美元以影响出口、坚持高关税以束缚进口、经过《农业调整法》和《全国工业复兴法》对经济施行政府操控。罗斯福起先施行经济民族主义非但没有使美国脱节经济危机，反而令经济益发不景气。在这样的布景之下，罗斯福政府开端测验经过睦邻方针把拉美从欧亚世界紊乱中孤立出来。1934 年 8 月，美国与古巴订立第一个互利交易协议。自此，美国的全面孤立主义开端向睦邻方针下的孤立主义改动。到 1939 年，美国与 11 个拉美国家订立了互利交易协议。睦邻方针下的孤立主义，对美国脱节经济危机、维护国家安全发挥了不行忽视的效果。

（四）自在世界主义的成功与今世世界次序

1941 年 12 月，日本狙击珍珠港，美国被逼卷进第二次世界大战，并终究扔掉了孤立主义。1942 年 1 月，在美国、苏联、英国和我国四大国的牵头下，合计 26 个国家联合签署《联合国家宣言》，树立世界反轴心国大同盟。如此一来，在罗斯福政府的推进下自在世界主义从头替代孤立主义，占有优势。

1942 年 2 月，英美签署《租赁主体协议》，美国运用英国战时对美国帮助的急需，迫使英国扔掉帝国特惠准则，支撑美国倡议的门户敞开方针和以自在交易、钱银可兑换为根底的多边交易系统。1943 年末，时任美国国务卿赫尔向罗斯福递送《树立维护世界平和与安全的世界组织的方案》，该方案于1944 年经总统签署成为美国政府方针。该方案中，美国勾勒了联合国安理会系统和联合国大会系统，前者确保了美国能够不再倒退回孤立主义，并促进以苏联为代表的世界强国与美国一道参加战后次序的维护，然后避免各大国之间因利益抢夺而再次堕入战役泥潭。1944 年 7 月，在美国主导下，来自 44 个国家的代表在美国新罕布什尔州的布雷顿森林镇举行世界会议，树立了布雷顿森林系统。尤其是布雷顿森林系统下附的世界钱银基金组织协议和世界复兴开发银行（世界银行的前身），二者与关税及交易总协议（GATT）构成了第二次世界大战之后簇新的世界次序结构并影响至今。

第二次世界大战完毕之后，各国意识到在世界交易中，嫁祸于人、以税为盾的“关税战”对各国经贸都会形成危害。在此布景下，美国于 1947 年协同 23 个国家在日内瓦签定了“关税及交易总协议”（GATT，即 WTO 的前身），并于 1948 年 1 月开端暂时适用。在随后的近半个世纪里，GATT 掌管了八轮全球性多边交易商洽。在八轮多边交易商洽中，世界各国环绕关税问题逐步达到减让协议，一系列与非关税办法及反倾销等相关的议题也逐步放上商洽桌。自此，一个包含政治、经济等各个领域的世界规矩结构在美国的主导下呈现在世人面前。

前史明晰地展示了美国处理世界业务的理念演化。美国人向来是施行“美国优先”战略的——这绝不是特朗普的创始。美国的内政交际，不管是标榜的自在灯塔、共和典范，仍是交际中的孤立主义、自在主义，抑或是在战役中冷眼旁观、火中取栗，其起点一直都是为美国利益效劳。美国建国后不到 100 年即成为第一大经济体，不到 170 年成为全球超级霸权。敏捷的成功不断强化着美国人的优越感和“美国优先”理念，这种理念一起也深刻影响着美国的内政交际。美国人战后主导树立的依据规矩的世界政治经济次序，是美国依据规矩建国这一成功测验之后的天然拓宽。规矩理念在美国人的思维中根深柢固，但有必要意识到的是，美国的规矩理念一直是首先效劳于“美国优先”的。当规矩不再契合美国利益时，美国人会毫不犹豫地寻求改动规矩乃至扔掉规矩。

二、每次霸主的抢夺与美国的成功

美国真正坐实全球霸主王座，是在第二次世界大战完毕之时。但抢夺全球霸主王座的每次互不相让的磕碰，却早在第一次世界大战期间便已开端。

（一）第一次世界大战与德意志帝国的式微

1913 年的美国，经济实力稳居世界第一。而同一时期的德国，可谓手轻脚健、对全球霸主的宝座垂涎欲滴。直到第一次世界大战前夕，德国仍坚持全球最高的军费开销，具有全球数一数二的戎行和科技，具有仅次于美国的经济实力。能够说，第一次世界大战前夕假如要找出一个可与美国一争高低的世界大国，那么德国是最佳挑选。

1914 年 7 月 28 日，第一次世界大战迸发。正值同盟国和协约国两边阵营刀锋相对之际，被孤立主义环绕的美国偏居于美洲大陆坚持着中立心情，并趁机与交兵两边展开军械交易，大发战役财。可是，尽管美国持中立态度，但介于德国日益胀大的食欲和野心，美国在中立过程中仍呈现了偏倚：实践上，美国的大多数军械、军用物资等均售于了协约国而非同盟国，美英之间的两边交易额远远高于美德之间的两边交易额。

1917 年，德国运用无束缚潜艇战，把握了海战中的肯定主动权，协约国在战役中处于极为被迫的局势。就在这危如累卵之际，美国扔掉维系近一个世纪的孤立主义方针，参加协约国阵营对德宣战。能够说，美国走了一招妙棋。美国参战仅一年时间，成功的天平便敏捷倾向协约国一方。终究，美国凭借第一次世界大战，不只在经济上大发横财，并且极大削弱了欲与其抢夺“天下第一”王座的德国的实力。在整个第一次世界大战中，英法等国饱尝战役糟蹋相同实力倍受丢失，美国成为鹬蚌相争中终究得利的那个渔翁。

（二）“暗斗”与苏联崩溃

第二次世界大战之后与美国竞赛的最首要国家非苏联莫属。1947 年杜鲁门主义的出台，标志着以美国为首的北约和以苏联为首的华约长达 44 年的“暗斗”正式开端。在“暗斗”期间的很长一段时间里，苏联都坚持着仅次于美国的经济实力和极为强壮的军事实力。因为美苏两国在意识形态上的截然仇视，导致两国关系一直反常严峻。

在两边“暗斗”的过程中，美国采用了平和演化、军备竞赛以及经济封锁等许多政治、经济手法对苏联施压。直到 1991 年苏联崩溃，才完毕了两边44 年的冷漠坚持。44 年的美苏“暗斗”，是一场国家层面的宫斗大戏，美国所运用的各种仇视手法显现了美国在第二次世界大战之后处理世界争端的强壮自傲和才能。“暗斗”后，苏联这一欲与美国争霸世界的超级大国不得不接受崩溃的命运。

（三）“广场协议”下的破碎日本梦

第二次世界大战后，日本作为战胜国饱尝美国操控，这一操控继续至今。可是日本自第二次世界大战往后经济得到了迅猛展开。依据 UNCTAD 供给的数据，1978 年日本逾越苏联成为世界第二大经济体，当年日本 GDP 总量占到美国 GDP 总量的 42.6%。日本第二次世界大战往后迅猛的展开让美国感遭到了严峻与不安。1985 年 4 月，美国参议院将日本列为“不公正交易国”，并对日本施行“301 查询”。对此，日本为避免美国进一步的交易报复，“自愿”进行日元增值。同年 9 月，美、日、德、法、英五国财政部长和中央银行行长在纽约广场饭馆达到联合干涉外汇市场、诱导美元有序价值下降，以处理美国日益扩展的交易赤字问题的协议，即 “广场协议”。该协议在学界、政界及商界争议颇大。 有学者以为，“广场协议”后日元大幅增值，下降了日本产品的价格优势和世界竞赛力，加上日本政府不妥的经济方针，终究导致了日本“丢失的十年”。由此，一个呈现在“自家阵营”的潜在应战者才露尖尖角，就被无情的镇压下去了。

前史提示咱们，作为全球最大的经济体和当今仅有的超级大国，美国是不能容忍其他国家应战其位置的。每逢有他国在实力上挨近美国时，不管其有意或无意，不管是否站在品德与道义一边，不管遵照的是什么样的意识形态，美国都会运用各种手法对其施行干涉或冲击。中美交易冲突至今首要表现在美国想处理交易逆差和知识产权维护问题，但背面无疑具有更扑朔迷离的考量。因而，中美之间的大国博弈一定是长时间的、困难的、弯曲的。

三、“301 条款”与中美交易

特朗普上台后，肆无忌惮地施行单边主义和交易维护主义，其行政领导团队声称“自在交易是一条双行道”，要求展开我国家在内的交易同伴依照美国规范施行关税税率和进口壁垒，并宣告在处理世界交易争端时将优先运用国内法。

（一）“301 条款”——美国的惯用手法

此次对华交易冲突中，美国简直动用了悉数交易维护办法。这些交易维护办法，曾在每次对交际易冲突中为美国立下“丰功伟绩”，一起也给其他交易方针国留下了沉痛的回忆。其间，以“301 条款”最甚。

“301 条款”的最早版本是美国《1974 年交易改革法》的第 301 节，中心内容是“当美国确定自己的交易权利遭到外国侵略时，美国能够当即采纳举动消除这些侵略”。此外，“特别 301 条款”首要针对知识产权维护进行了规矩，并赋予美国交易代表肯定权利，当其确定某国的交易做法对美国的知识产权晦气，此刻美国有权单方面采纳交易制裁办法。美国从 1974 年公布“301 条款”以来，共启动了 125 项“301 查询”，我国、欧盟、日本、加拿大、韩国、巴西等多个世贸组织成员多次成为查询方针。“301 条款”作为美国交易维护主义的“大杀器”曾在 20 世纪 80 时代被常常运用，直到 1995 年世界交易争端逐步转至 WTO 争端处理机制结构下，“301 条款”才逐步被美国放置。可是，2017 年 8 月美国交易代表办公室宣告对华展开“301 查询”，使得这一藏匿江湖多年、恶迹斑斑的霸王条款又一次浮出水面。

前史上，欧盟及其前身——欧共体曾饱尝“301 查询”的摧残。1987 年美国对欧共体施行“301 查询”，并于 1989 年依据查询成果对欧共体加征报复性关税。1993 年，美欧迸发“香蕉补助大战”，美国向 WTO 指控欧盟的农产品补助方针。1998 年，环绕愈演愈烈的“香蕉补助大战”美国对欧展开“301查询”。可这一次的美欧交易冲突，却让美国吃了不小的苦头。1999 年，欧盟向 WTO 申述“301 条款”违背世贸组织准则。随后，WTO 争端处理机制树立专家查询组，对美国施行查询。终究，专家查询组尽管以一种不置可否的方法未对“301 查询”是否违规做出判定，但却给“301 条款”戴上了紧箍咒：查询组要求美国在往后施行“301 条款”有必要契合 WTO 规矩。美国政府迫于各方压力，经过行政声明接受并许诺在处理触及世贸协议的事项时，美国须依据世贸组织规矩和争端处理组织的判定。在这场美欧交易冲突中，美国尽管“赢得了体面”，却“输掉了里子”。

饱尝“301 条款”钳制的，还有日本。20 世纪 80 时代，在日本经济日新月异之时，美国开端大面积、高频率的对日本施行“301 查询”，使得日本一度成为遭到美国“301 查询”次数最多的国家。在诸次“301 查询”中，1985年的日美半导体冲突事情尤为耀眼。时年，日本电器股份有限公司在半导体上的销售额逾越美国企业，跃居世界第一。这让美国半导体企业颇感危机四伏，便向美国交易代表办公室投诉日本半导体产品存在不公正交易行为，由此敞开了美国对日“301 查询”。迫于美国经济劫持和交易制裁，日本不得不在 1986年与美国签署《日美半导体协议》，操控日本半导体出口价格、进步外国企业在日本的半导体市场准入比例。可是，“301 查询”并没有处理日美交易逆差的问题。实践上到 20 世纪 80 时代末，美国对日本交易逆差乃至高于 80 时代初。

除了欧盟和日本，遭受美国“301 查询”的国家还有许多。“301 条款”名为美国维护公正交易的法条，实为其追求不妥利益的大棒。所谓的“301 查询”是《关于争端处理规矩与程序的体谅》（DSU）第 23 条清晰制止的单边主义做法，严峻违背 WTO 中心的最惠国待遇、关税束缚等规矩。因而，这次美国对华施行“301 查询”和报复性办法，既有违美国在世贸组织曾做出的许诺，也有违世贸组织相关判定和规矩。

（二）弯曲中行进的中美交易史

1784 年 2 月 22 日，“我国皇后号”美国商船从纽约港起航驶往我国，由此拉开了中美直接互易商货的前奏。现在 234 年已过，回望中美交易之路，可谓崎岖不断、饱经风雨。

近代（1840—1949 年）的中美两边交易是在美国的坚船利炮钳制下展开的不对等交易。这段时期的中美交易冲突更多的体现在美国运用《望厦公约》《天津公约》《互易商货规章善后公约》《中美续增公约》以及 1946 年蒋介石政府与美国签定的《中美友爱互易商货帆海公约》等不对等公约撬开我国交易大门，以钳制等方法令我国下降关税、革除规费、建立互易商货口岸、扩展最惠国待遇等。

1949 年中华人民共和国树立后，美国对我国施行了长达 30 年的经济封锁，期间中美两边交易一度中止。1979 年中美建交，两边交易逐步康复正常，开端在对等互利的根底上展开经贸来往，之后获得了快速展开。中美两边交易从建交时的 25 亿美元，快速上升至 2017 年的 5837 亿美元，增加了 230 多倍（见图 1）。尤其是在 1992 年我国进一步扩展敞开和 2001 年我国参加世界交易组织后，中美两边交易增加猛然提速，为两国人民和企业带来了实实在在的利益。

在展开的一起，交易冲突也随之而来。1980 年 7 月 2 日，美国对我国的薄荷醇施行反倾销查询，此举揭开了美国对华反倾销前奏。20 世纪 80 时代，美国对华反倾销查询案子达 17 次。这一时期，我国并非美国首要的反倾销方针国。但在 17 次反倾销查询案子中，美国对华均匀征收的关税税率达44.4%，可见，我国在遭受美国反倾销查询后接受的价值是适当大的。

20 世纪 90 时代，我国对美交易笼罩在美国“301 条款”的阴云之下。1991 年 4 月，美国依据“301 条款”对我国知识产权建议查询，“301 条款”第一次登上中美交易比赛场。查询成果以为，我国的《专利法》未能对知识产权进行有用维护，然后导致美国企业的商业利益得不到保证。依据查询成果，美国拟对我国输美的 28 亿美元产品加征 100% 的报复性关税。1992 年两边经洽谈后签署协议，我国许诺进步对知识产权的维护。

1991 年 10 月，美国环绕市场准入问题又一次对我国建议“301 查询”。此次市场准入问题首要表现为美国以为我国存在不对等交易壁垒。依据查询成果，1992 年美国拟对我国输美的 39 亿美元产品加征惩罚性关税。终究我国许诺以五年为期对进口的美国产品下降交易壁垒，两边达到宽和。尔后的 1994年 6 月和 1996 年 4 月，环绕我国履行知识产权维护办法不力问题，美国两次对华施行“301 查询”。与之前相同，我国许诺进一步加强国内立法。

2010 年 10 月，针对我国的新能源补助问题，美国第五次对华施行“301查询”，这也是我国入世以来第一次遭到“301 查询”的侵袭。此次“301 查询”表现出美国对我国新能源工业迅猛的展开势头的忧虑。美国期望经过镇压我国新能源工业，减轻本国相关工业的竞赛压力。

曾经的每次“301 查询”，都以中美经过洽谈得以处理：美国方面赞同撤回报复性办法，我国则进行了相应的方针调整和改善，包含进一步完善《专利法》、《版权法》及《商标法》等与知识产权维护相关的法令，加强相关法令的履行力度，赞同对《风力发电设备工业化专项资金办理暂行办法》中涉嫌制止性补助的内容进行批改，进一步下降相关交易壁垒等等。数据显现，每次交易冲突和查询都未能阻挠中美两国交易的展开，稍作调整后，两国经贸合作很快又步入了快车道。

四、完毕语

中美两边交易展开史，是一部弯曲中行进的前史。在中美经贸来往快速展开的过程中，交易冲突是在所难免的。假如中美两边能经过洽谈妥善处理争端，就会迎来新的展开机会。前史一次又一次地弄清一个实际：交易维护主义对经贸展开杯水车薪，“301 查询”及交易报复办法只会扩展交易同伴国之间的不合。美国本年施行的这场对华交易冲突的布景和目的比曾经任何一次都更为杂乱，美方运用的交易手法愈加多样，其发生的影响也将更为深远。从美国“奢华代表团”2018 年 5 月 3 日来华商量商洽的状况剖析，美国的要价不只仅体现在中美交易再平衡、市场准入、知识产权维护等方面，也反映在对我国的先进制造业和技能、效劳业敞开、工业方针等方面的诉求。因而，两边的不合较大，商洽的难度很大。果不其然，2018 年 7 月 6 日美国摒弃中美两国多轮交易商洽达到的一致，对 340 亿美元的我国产品加征 25% 的关税。这一公开违背世界交易组织规矩的行为，令本来就问题重重的中美经贸关系落井下石。在此状况下，我国应一直坚持深化改革、扩展敞开，坚持自在交易和多边系统，当令展开对等反击。既不用单方面扩展交易冲突面，更不用逆来顺受、任由美国分割。前史终将证明，美国的交易维护主义和单边主义在全球化浪潮中只不过是不自量力，经济全球化和自在化势不行挡。

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